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內地持牌證券機構涉詐騙賺27億 員工不具執業資格、推薦股票一買即跌


深圳龍崗警方於2月28日發布消息指,近日突擊查處大連華訊投資股份有限公司(華訊投資),共147人因涉嫌詐騙和虛假廣告罪被捕,包括董事長等12名公司高層。

事件引人注目源於這次被揭發的不是一些沒有證券從業資質的雜牌機構,而是一間有掛牌的持牌機構。華訊投資是一間2000年成立的持牌證券投資諮詢服務機構,2015年於俗稱「新三板」的全國中小企業股份轉讓系統掛牌,總部設於深圳。

華訊投資2015年於俗稱「新三板」的全國中小企業股份轉讓系統掛牌。新浪財經

推薦股票一買即跌 大部分員工不具執業資格

去年3月,股民王女士(化名)看到華訊投資的廣告,聲稱可以免費贈送三隻「金股」。她之後被華訊投資的經紀加入到一個微信群組,每天都會有「名師」推薦股票。經紀指繳納服務費後,就可以使用華訊投資研發的炒股APP,由大數據幫助她選股,1個月就可以賺到投資本金1至3倍的利潤。

王女士觀察了一段時間,發現推薦的股票有一些確實會暴漲,而且其他人常分享賺錢經歷,決定用28000元購買VIP會員。但她其後按照華訊股票APP的推薦買賣股票,不但沒有連續暴漲,更是一買就跌。王女士因此報警,並聲稱要去證監會投訴,華訊投資隨即馬上替她辦理退款,但要求她刪除所有相關的聊天記錄,並向警方撤案。

華訊投資聲稱其研發的炒股APP,由大數據選股,客戶1個月就可以賺到投資本金1至3倍的利潤。澎湃新聞

雖然王女士撤案,但警方選擇繼續取證調查,發現華訊投資的主要業務就是透過以上招數兜售炒股APP,收取服務費。入會每年最低要8800元服務費,更高級的會員就要繳交28000元、39800元或128000元的服務費,經紀可從中提成3%至10%。

警方還發現,華訊投資聲稱有85位專業研究員、26位國家頂尖分析師,超過80%的公司員工都具有高級技術職稱。但實際上,公司近500名員工絕大部分均不具備證券投資諮詢執業資格,不少人只有初高中學歷。

過去屢次違規被罰 為掩飾詐騙研發APP

華訊投資並非首次被發現有違規行為,警方指華訊投資自2017年來已因經紀無牌從業、違規推薦股票,被全國多地證監局行政處罰。他們為了規避風險,他們會刪除經紀向客戶保證收益、虛假宣傳的聊天記錄,並嚴令禁止經紀向公務員、警察、律師、記者等群體推薦產品,理由是「他們的法律意識比較強,比較難搞」。

原本華訊投資是由真人提供諮詢服務,但因無法提供承諾的服務和受益,導致大量客戶投訴。董事長其後發現有同行因詐騙被判刑,為了掩蓋公司涉及詐騙,要求技術部門緊急研發的炒服APP。APP中根本沒有大數據運算,所謂的優選股票也是由人手篩選。

據初步統計,華訊投資涉案金額高達27億,受影響的投資者遍布各地。




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